【代編者按】

2022年2月24日，俄羅斯總統(tǒng)普京下令在烏克蘭展開“特別軍事行動”。一百多天來，這場沖突在全球引起了極為強烈而持久的關(guān)注。在這罕見的輿論熱潮中，我們看到全世界都十分關(guān)心中國是如何看待這場沖突的。坦率地說，有些國家對中國的觀點還有不少疑慮。與此同時，在中國國內(nèi)，人們對這場沖突的看法也大相徑庭。社交媒體上你來我往，彼此都很難說服對方。

您現(xiàn)在讀到的這份報告，是由上海國際問題研究院與清華大學(xué)戰(zhàn)略與安全研究中心攜手打造的成果。我們試圖從國際秩序、中美關(guān)系、中歐關(guān)系、中俄關(guān)系、軍備控制以及國際經(jīng)濟的視角，研判俄烏沖突的根源、沖擊與影響。作為京滬兩地從事國際問題研究的專業(yè)智庫，我們希望為國內(nèi)相關(guān)討論增添一份理性平和的聲音，也力圖為中國之外的讀者提供一種有代表性的中國聲音。

或許您在讀完報告后會發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對這場沖突的影響評估總體上是嚴(yán)峻的。同時，我們當(dāng)然也在努力尋找出路，提出對策。一代人有一代人的挑戰(zhàn)，一代人有一代人的責(zé)任。我們正處在一個大變局的時代。緊緊盯住天邊飄來的烏云，同時不放棄對烏云金邊的期許和努力，這是我們作為智庫學(xué)者的本職與本分。

（上文為報告《俄烏沖突百日思：世界向何處去？——來自中國學(xué)者的觀察》的前言“寫在前面”，澎湃新聞獲授權(quán)將陸續(xù)刊出報告全文。）

俄烏沖突再次對管控大規(guī)模殺傷性武器敲響警鐘。國際社會應(yīng)積極行動，改變一段時間以來在國際核軍控和裁軍方面的消極、無為狀態(tài)，充分運用好現(xiàn)有的各種機制和平臺，重新激發(fā)有利于核軍控和裁軍的內(nèi)生動力。中國支持國際核軍控和裁軍機制，一直奉行非?？酥频暮苏撸诋?dāng)前核風(fēng)險上升的情況下，要繼續(xù)推動國際核軍控和裁軍走出一條維護(hù)持久和平、穩(wěn)定的新路。

一、五大核風(fēng)險

俄烏沖突雖然尚未實際出現(xiàn)使用核武器或其他大規(guī)模殺傷性武器的情況，但這一沖突揭示出的核風(fēng)險至少有五種情景。

第一，有核武器國家[1]使用核武器的風(fēng)險。雖然很長一段時間以來使用核武器已被認(rèn)為是現(xiàn)實中無法想象的事情，2022年1月五個有核武器國家發(fā)表了《關(guān)于防止核戰(zhàn)爭和避免軍備競賽的聯(lián)合聲明》，但在此次俄烏沖突中，俄羅斯的戰(zhàn)略威懾力量進(jìn)入了特殊戰(zhàn)備狀態(tài)，這使全世界感受到了爆發(fā)核戰(zhàn)爭的可能性。核時代以來形成的“核武器不應(yīng)該被使用”的觀念和文化都需要重新被確認(rèn)。

第二，無核武器國家境內(nèi)核設(shè)施遭破壞的風(fēng)險。就此次俄烏沖突來看，烏克蘭境內(nèi)的核電站成為核風(fēng)險的另一個來源，至少表現(xiàn)在以下三方面：一是遭到有核武器國家或無核武器國家的軍事打擊而發(fā)生核泄漏。二是擁有核電站的無核武器國家以核設(shè)施為手段實施核威懾。三是在特定條件下，核設(shè)施遭到恐怖主義組織等非政府組織破壞。對于以上風(fēng)險，雖然聯(lián)合國、國際原子能機構(gòu)等國際機構(gòu)高度重視，但很難在第一時間作出反應(yīng)并提供安全保障。國際社會對民用核設(shè)施的管理至少是不充分、不完善的。

第三，更多無核武器國家跨越核門檻的風(fēng)險。由于在俄烏沖突中面臨十分被動的局面，烏克蘭公開宣稱后悔在1994年放棄其曾經(jīng)擁有的核武器。此外，烏克蘭的處境還使一些無核武器國家再次重新思考其在是否擁核方面的選擇。值得注意的是，日、韓等國在希望擁核方面的動向提示國際社會，當(dāng)前重提核武器開發(fā)要求的不少國家是美國的盟友。[2] 這種情況不同于此前主要是非美集團的國家尋求擁有核武器。從歷史上看，美國在核擴散問題上經(jīng)常對其盟友或意圖拉攏的國家網(wǎng)開一面。在當(dāng)前國際核不擴散體系頻受沖擊的情況下，如果美國再次放任其盟友的核擴散行動，將對當(dāng)前的國際核不擴散體系造成致命打擊。

第四，國際核軍控及裁軍談判陷入僵局的風(fēng)險。在俄烏沖突中，一個尚未受到充分重視的問題是美俄戰(zhàn)略穩(wěn)定對話前途未卜。美俄兩國的核武庫規(guī)模相當(dāng)，兩國的核彈頭數(shù)量占全球核彈頭總數(shù)的近90%。[3] 美、俄兩國中的任何一國不參與國際核軍控和裁軍，都將對全球安全產(chǎn)生重大消極影響。如果美俄戰(zhàn)略穩(wěn)定對話在未來的一段時間內(nèi)無法恢復(fù)，同時美西方繼續(xù)加大和鞏固對俄制裁和排斥，俄羅斯未來在國際核軍控和裁軍問題上將發(fā)揮什么作用、將如何發(fā)揮作用，都將值得觀察。[4]

第五，有核武器國家進(jìn)一步提升核軍備的風(fēng)險。俄烏沖突到目前為止并未使歐洲安全架構(gòu)朝著更平衡、更包容的方向發(fā)展。相反，美國利用俄烏沖突進(jìn)一步強化北約，增加在中東歐的軍事部署，促使歐洲國家增加軍費，進(jìn)一步論證發(fā)展和部署導(dǎo)彈防御系統(tǒng)的合理性。[5] 顯然，美國和北約的這些行為又會進(jìn)一步刺激俄羅斯進(jìn)行反制。無獨有偶，美國在歐洲強化北約及其軍事部署的行動，將同樣映射到亞太地區(qū)。這樣，美、俄、中以及其他相關(guān)國家在核、導(dǎo)彈防御以及其他相關(guān)領(lǐng)域的互動將成為國際核軍控和裁軍在下一階段不得不關(guān)注的內(nèi)容。

二、核風(fēng)險管控的主要困難

俄烏沖突迄今為止雖然仍是區(qū)域性的，動用的是常規(guī)力量，但其對如何防范核風(fēng)險、能否繼續(xù)保障核安全提出了問題。其中涉及的問題至少包括：有核武器國家的核政策、國際核軍控和裁軍機制的有效性、無核武器國家的角色以及有核武器國家間的關(guān)系等。

第一，有核武器國家的核政策。核武器誕生70多年來，中國之外的其他有核武器國家仍然以“核威懾”或“延伸威懾”為理由，拒絕采納“不首先使用核武器”“不對無核武器國家使用核武器”的政策，使世界處于核戰(zhàn)爭隨時可能爆發(fā)的危險中。更為嚴(yán)重的是，冷戰(zhàn)時期促使美蘇保持戰(zhàn)略穩(wěn)定的一些因素不再適用。在此情況下，管控核風(fēng)險需要有核武器國家再次確認(rèn)彼此的戰(zhàn)略意圖，在政策上做出新的承諾。

第二，國際機制的有效性。冷戰(zhàn)結(jié)束后，宣布擁核的國家不斷增加，而美國在小布什政府和特朗普政府期間又不斷退出重要的國際軍控和裁軍條約，國際核不擴散和裁軍機制的權(quán)威性和有效性受到質(zhì)疑。俄烏沖突則更加凸顯了這一問題的嚴(yán)峻性。國際社會需要采取措施重塑國際核軍控和裁軍機制的權(quán)威性和有效性。

第三，無核武器國家的角色。俄烏沖突使人們看到了無核武器國家在核風(fēng)險問題上的另一面。無核武器國家雖然沒有核武器，但它們在極端情況下也可以利用境內(nèi)的民用核設(shè)施實施核威懾。而且，無核武器國家境內(nèi)的民用核設(shè)施還可能落入一些危險的非政府組織手中。因此，無核武器國家在管控核風(fēng)險方面也應(yīng)該承擔(dān)更大責(zé)任，并就極端情況下管控其境內(nèi)的民用核設(shè)施作出承諾，采取具體行動。

第四，有核武器國家間的關(guān)系。當(dāng)前，大國之間的關(guān)系充滿挑戰(zhàn)。首先，美俄戰(zhàn)略穩(wěn)定談判顯然已經(jīng)受到俄烏沖突的影響。其次，拜登政府在對外戰(zhàn)略中表現(xiàn)出強烈的意識形態(tài)傾向，這與歷史上美國啟動軍控談判時的情況有明顯差距。再次，大國關(guān)系重新轉(zhuǎn)向地緣戰(zhàn)略博弈?；诖?，如何使有核武器國家繼續(xù)保持冷戰(zhàn)結(jié)束以來在國際軍控和裁軍問題上的合作就成為一個問題。

三、加強核風(fēng)險管控的路徑

俄烏沖突再次凸顯國際社會面臨諸多核風(fēng)險。綜合這些風(fēng)險對全球安全和國際核軍控和裁軍體系造成的沖擊及其發(fā)生的可能性，本文認(rèn)為，國際社會應(yīng)以俄烏沖突中暴露的核風(fēng)險為契機，以進(jìn)一步防止核擴散、保障核設(shè)施安全以及避免核沖突為目標(biāo)，重新修復(fù)國際核軍控和裁軍機制的全球核治理。

第一，充分用好《核不擴散條約》第十次審議大會，重新確認(rèn)核不擴散和核軍控目標(biāo)。受到新冠肺炎疫情等因素影響，《核不擴散條約》第十次審議大會一再延后，目前暫定于2022年8月舉行，這為國際社會重新激發(fā)國際核軍控和裁軍合作提供了一個機遇。國際社會應(yīng)立即打開各種渠道積極為擬議中的《核不擴散條約》第十次審議大會設(shè)立一個建設(shè)性的議程，同時推動有核武器國家為國際核軍控和裁軍作出更大貢獻(xiàn)。

第二，重新推進(jìn)核安全合作，繼續(xù)加強國際原子能機構(gòu)在管控民用核設(shè)施風(fēng)險方面的作用。加強對民用核設(shè)施的安全防護(hù)至少有兩個重要平臺，分別是2009—2016年核安全峰會留下的成果以及國際原子能機構(gòu)。其中，設(shè)立在北京房山的中美核安保示范中心是核安全峰會的重要成果之一，可以為亞太地區(qū)各國提供系統(tǒng)、全面的核安保教育培訓(xùn)。

第三，敦促核大國繼續(xù)承擔(dān)核軍控和裁軍責(zé)任。美國對國際核軍控和裁軍負(fù)有十分特殊的責(zé)任。國際社會仍要督促核大國承擔(dān)其在核軍控和裁軍方面的責(zé)任，使其實質(zhì)性、更進(jìn)一步地裁減核武器，降低核武器在國家安全戰(zhàn)略中的作用，嚴(yán)格管控其盟友謀求核武器的沖動，采取措施改善刺激核風(fēng)險的國際安全環(huán)境。

第四，推動有核武器國家之間重建戰(zhàn)略互信。首先，主要核力量之間需要重新確認(rèn)彼此的戰(zhàn)略意圖。其次，有核武器國家之間需要認(rèn)真探討如何實現(xiàn)戰(zhàn)略穩(wěn)定。在當(dāng)今時代，如何實現(xiàn)有核武器國家間的戰(zhàn)略穩(wěn)定也需要更寬廣的視野。再次，主要核力量之間還需要就預(yù)防事故性發(fā)射等危機管控措施進(jìn)行磋商。

面對國際核軍控和裁軍面臨的諸多問題，中國應(yīng)繼續(xù)推動國際核軍控和裁軍走出一條能夠維護(hù)世界持久和平、穩(wěn)定的新路。

（吳莼思，上海國際問題研究院國際戰(zhàn)略研究所所長。本文原標(biāo)題為《俄烏沖突對國際核軍控和裁軍的影響》，現(xiàn)標(biāo)題為編者所擬。本文的完整中文版本見：《國際展望》，2022年第3期。）

注釋：

[1] “有核武器國家”是指《核不擴散條約》認(rèn)可的擁有核武器的國家。根據(jù)《核不擴散條約》，在1967年1月1日前爆炸核武器或其他核裝置的國家被稱為“有核武器國家”。

[2] 與韓日等盟友發(fā)出擁核言論不同，有關(guān)伊核問題談判在俄烏沖突期間仍在進(jìn)行。雖然伊核問題到目前為止仍未達(dá)成協(xié)議，但可以發(fā)現(xiàn)，伊朗并沒有因俄烏沖突改變其在核問題上的立場。

[3] 瑞典斯德哥爾摩國際和平研究所2021年1月公布的數(shù)字認(rèn)為，美國有核彈頭5550枚，俄羅斯6255枚，兩國的核彈頭占據(jù)了全球核彈頭總數(shù)的約90%。在瑞典斯德哥爾摩和平研究所的數(shù)據(jù)中，除了美、俄、英、法、中，還包括對以色列、印度、巴基斯坦及朝鮮核彈頭數(shù)量的估算。https://www.sipri.org/research/armament-and-disarmament/nuclear-disarmament-arms-control-and-non-proliferation/world-nuclear-forces 。

[4] 關(guān)于俄烏沖突對俄羅斯在國際軍控和裁軍問題上角色的影響，可參見Rose Gottemoeller, “How to Stop a New Nuclear Arms Race,” Foreign Affairs, 網(wǎng)站文章，2022年3月9日，https://www.foreignaffairs.com/russia-fsu/2022-03-09/how-stop-new-nuclear-arms-race。

[5] 2022年3月28日，美國國防部發(fā)布《2022年國防戰(zhàn)略報告事實清單》。該文件強調(diào)，在此次的國防戰(zhàn)略報告中首次整合了核態(tài)勢審議評估和導(dǎo)彈防御審議評估，美國軍方進(jìn)一步提升導(dǎo)彈防御系統(tǒng)在整個國防戰(zhàn)略中重要性的意圖可見一斑。參見U.S. Department of Defense, Fact Sheet: 2022 National Defense Strategy, March 28, 2022, https://media.defense.gov/2022/Mar/28/2002964702/-1/-1/1/NDS-FACT-SHEET.PDF。