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　　本文源自:金融界

　　11月4日，廣東證監(jiān)局披露了一則行政處罰決定書，吳某平因不具備證券投資咨詢資格擅自從事證券服務業(yè)務，被沒收違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。

　　行政處罰決定書顯示，吳某平在深圳小鵝網(wǎng)絡技術有限公司運營的知識付費平臺（以下簡稱“小鵝通平臺”）注冊了店鋪，通過個人微博、微信公眾號等引流投資者購買店鋪的各種課程或成為會員，通過在視頻課程、直播中分析推薦股票，添加微信推薦股票、在微信群中分享股票交割單、對股票交易提出建議等方式提供證券投資咨詢服務。吳某平還通過向陳某等人推薦股票提供證券投資咨詢服務，并收取薦股分成。

　　2017年8月15日至2022年6月15日，吳某平通過小鵝通平臺、銀行、支付寶、微信等方式，收取課程費、會員費、薦股分成款等證券投資咨詢活動收入，合計255.17萬元。

　　吳某平在聽證及申辯材料中提出：

　　其一，吳某平迫于壓力配合調(diào)查，本案事實僅根據(jù)吳某平提供的證據(jù)認定，而其中部分證據(jù)是吳某平在壓力下捏造的。此外，在本案未最終處罰之前，監(jiān)管部門即對本案進行公開宣傳，存在“未審先判”的情形。

　　其二，涉及小鵝通平臺相關事實認定錯誤。一是吳某平通過小鵝通平臺開展的是課程培訓或直播講解，不涉及個股推薦。小鵝通中的很多收費系為資金“走賬”需要，并非為購買課程。課程中有關調(diào)研的費用，是相關人員參與上市公司調(diào)研所必要的差旅費、活動費。二是微信群系“合伙人”群，目的是讓“合伙人”更好學習和聊天，跟非法咨詢無關。在眾多群聊信息中截取個別關于股票的表述并定義為非法投資咨詢不合理。三是吳某平“小助手”與會員就股票的交流與吳某平無關。四是涉案大部分行為發(fā)生在2017年到2019年，已過追溯時效。監(jiān)管部門選擇性執(zhí)法。

　　其三，薦股分成均系朋友之間的代客理財，不屬于非法投資咨詢。相關認定模糊、標準不一，證據(jù)不足。

　　其四，吳某平?jīng)]有主觀過錯。

　　不過，經(jīng)復核，廣東證監(jiān)局未對其申辯意見予以采納。廣東證監(jiān)局指出，調(diào)查程序正當，證據(jù)合法有效；將案件信息做技術處理后用于普法宣傳，不影響案件本身的認定辦理；當事人涉案相關違法行為持續(xù)至2022年，未超過處罰時效等內(nèi)容。

　　根據(jù)當事人申辯意見，經(jīng)逐一核對，調(diào)減并確認當事人擅自從事證券服務業(yè)務部分的違法所得為255.17萬元，對當事人未開展非法投資咨詢的意見不予采納。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定：沒收吳某平從事非法證券投資咨詢違法所得255.17萬元，并處以200萬元罰款。